?

券商從業人員違規炒股被罰 滬深股市行情10萬元! 交易2400萬元竟還虧損36萬

  券商從業人員禁止炒股,一直是監管紅線,卻也屢屢有從業人員在不斷挑戰。

  近日,證監會官網披露了一則券商從業人員違規炒股的處罰公告,揭示了方正證券員工劉文聰的違法行為。

  處罰公告顯示,經證監會查明,劉文聰于2011年6月通過證券交易與證券市場基礎知識考試,并先后在多家證券公司任職。2017年1月4日,劉文聰與方正證券廣州站前路證券營業部簽訂勞動合同,后于2017年1月14日取得執業證書。

  2016年11月,劉文聰與朋友朱某明口頭約定,二人共同出資進行股票交易,由劉文聰操作朱某明在國元證券股份有限公司廣州江南大道中路證券營業部開立的賬戶進行交易,并利用融資融券加杠桿。劉文聰出資部分的交易盈虧由劉文聰自擔,朱某明出資部分的交易盈虧由劉文聰、朱某明平分。

  劉文聰在方正證券執業后,繼續借用“朱某明”賬戶持有、買賣股票。從2017年1月14日到2017年4月20日,短短3個月內,劉文聰通過“朱某明”賬戶先后交易了12只股票,包括南威軟件、華鐵科技、四通股份等。

  統計結果顯示,綜上,“朱某明”賬戶在涉案期間買入成交1185萬元,賣出成交1299萬元,

  累計買賣金額2483萬元,最終虧損36.2萬元。其中,根據劉文聰的出資比例,歸屬于劉文聰的累計買賣金額為484萬元。

  最終,證監會決定對劉文聰處以10萬元罰款。

內容轉自網絡,版權歸原作者所有,轉載請以鏈接形式標明本文地址
本文地址:http://www.hasjch.tw/pzzx/2019/0608/10394.html

?
?
临沂体彩站竞彩微信群